下面是小编为大家整理的银行内控合规精细化管理总结汇报（精选文档）,供大家参考。
今年以来，农行ⅩⅩ市支行紧紧围绕“固本强基”的工作要求，
突出六项管理举措，扎实推进内控合规精细化管理，在确保各
项业务经营稳健发展基础上，全行风险防范与内控水平进一步
提升，连续 3 年被评为内控评价一类行。
突出制度管理。该行出台合规文化培育示范网点管理办
法，编制合规手册，进一步明确了基层行负责人、运营主管、
客户经理、柜员等岗位合规职责、行为底线。同时，根据不同
层次建立内控工作例会制度。对运营主管、二级主管、客户经
理、大堂经理实行月例会制。通过建立各种形式的例会制度，
进一步明确责任分工，分析合规情况，研究解决措施，落实风
控职责，督促内控工作常态化、规范化。
突出创建管理。围绕内控合规文化建设，在全行深入开展
创建“合规示范网点”活动。组织网点负责人前往先进地区网点
现场观摩学习创建经验。通过育典型、树标杆、创先进“以点
带面”的方式，促进全辖创建工作全面开展。通过制订创建目
标，细化管理措施，落实计划考核，全行内控基础得到有力提
升，员工合规操作意识和风控水平得到提高，保障了各项业务
稳健发展。
突出监督管理。重点抓好两道防线的履职监督，按季对运
营主管监督的重要风险事项进行检查，按月对客户经理经办的
信贷业务进行分析，高度关注信贷客户准入、办贷环节和贷后
管理风险，将“审慎、规范、稳健”的理念贯穿贷款过程的始终。
重点落实业务领域风险防范责任，针对信贷风险、会计风险及
安全保卫风险等业务操作中的薄弱环节，开展常规检查和突击
检查相结合，及时分析存在的薄弱环节，督促制订措施和完善
办法加以整改。
突出行为管理。全面落实目标责任，分别与部门、网点、
员工分层签订合规管理目标责任书，将合规文化建设列入日常
管理工作，作为年度考核的重要内容，完善风险防范责任体系。
实施一线工作法，市支行班子成员实行包点督办，每月到网点
督导合规执行情况，组织进行风险点座谈，查找和掌握操作性
风险点，提前采取措施加以防范。完善员工行为排查，对员工
进行走访，掌握员工思想动态。
突出整改管理。建立整改沟通机制，支行每半年至少召开
一次整改工作专题会议，对各项检查发生的问题进行分析、归
类、通报、限期整改。建立健全整改问责机制，定期通报整改
进度及整改效果，对在整改工作中消极应付，没有达到整改目
标的相关责任人严格问责。
突出文化管理。通过网点晨会、夕会、合规宣传专栏等进
行宣传，发挥先进典型的示范和辐射作用，在全行营造“做合
规之人、行合规之事”良好氛围。制作违规警示牌，置于营业
网点负责人、运营主管、客户经理、柜员等岗位人员桌面，促
使每个员工将合规管理规定固化于脑，明记于心，落实于行。
定期开展合规风险大讨论活动，员工结合岗位职责，对合规文
化创建、合规氛围营造等提出合理化建议，提高合规操作的针
对性。
