摘 要： 近年来，为提高我国整体科研水平，满足建设创新型国家的需要，我国财政科技投入总量逐年增长，对各类科研项目的资助力度也不断加大。高校是开展科学研究工作的重要阵地，承担着大量的各级各类科研项目。高校科研项目的绩效问题已成为项目主管部门、高校科研管理部门共同关注的焦点问题。本文将模糊综合评价方法应用到高校科研项目的绩效评价中，为科研管理部门提供决策依据。
关键词： 高校科研项目 定量绩效评价 模糊综合评价方法
1.引言
科研项目绩效评价是科研管理工作的重要内容，是保证科技活动发展和科研项目顺利运行的基本机制和有效措施。科研项目绩效评价为科研计划制定、科研项目立项提供科学依据，并有利于加强科研项目过程管理，提高科研工作的效率，为科技奖励、职称评定等提供依据［1］。同时，科研项目绩效评价有利于为项目管理提供决策依据，有利于提高科研项目管理水平。
19世纪，绩效评价被美国军方用于评价军事活动之中，同时也被引入工业领域。到20世纪，绩效评价应用领域更为广阔，从早期对人力资源、军事、工业方面的评价扩展到宏观经济领域、企业组织、文化活动和许多项目研究之中。20世纪70年代以后，科研项目绩效评价的研究已经被广泛认识到。80年代以后，绩效评价的方法和体系框架模型大量产生，评价作为一种规范和制度逐渐被定下来。我国对于科研项目绩效评价的研究和应用较晚。1986年，我国开启了国际科研组织绩效比较研究，并发布了若干评估报告。同年，我国国家自然科学基金委员会成立，并以课题验收的形式比较系统地开展了对资助项目的绩效评估［2］。1997年，国家科技部正式批准成立了“国家科技评估中心”，并在31省市和部门开展了科技成果评价试点工作，将科技评价作为“第三方立场”引入政府科技决策系统［3］。2003年，科技部、教育部、中国科学院、中国工程院和国家自然科学基金委员会五个部门联合发布了《关于改进科学技术评价工作的决定》［4］。随后科技部颁布了《科学技术评价办法》，这一办法标志着我国基础研究评价走上规范化、制度化的道路［5］。
我国学者对科研评价的研究已经取得了很大进展，对科研项目绩效作出科学合理的评价已成为我国目前科研管理的重要工作，但是科研绩效评价体系的科学构建还在不断完善中。现行的目标评价广泛应用于科研及工程项目评价中，但多采用简单直观的定性评议或使用粗糙的比较评价打分方法，尚未形成公认统一的理论和方法。目前的方法过分依赖于专家的主观经验和知识积累，很大程度上影响了评价结论的客观性［6］。由于科学研究自身具有创造性，科研项目成效既有显性成绩又有潜在成绩，评判标准不能单一而论。因此对科研项目完成的绩效分析需要综合考虑各方面因素，对科研项目完成情况及预计效益都要作全面评价。模糊综合评价方法是一种用于涉及模糊因素的综合评价方法，其优点是可以较好地解决综合评价中的模糊性。本文旨在结合模糊综合评价方法，对照绩效评价表，提出一种评判科研项目完成情况的综合定量评价方法。
2.模糊综合评价模型的建立
模糊综合评价法是一种基于模糊数学的综合评价方法。该综合评价法根据模糊数学的隶属度理论把定性评价转化为定量评价，即用模糊数学对受到多种因素制约的事物或对象作出一个总体的评价。它具有结果清晰、系统性强的特点，能较好地解决模糊的、难以量化的问题，适合各种非确定性问题的解决［7］。
模糊综合评价包含四个要素：因素论域F、评语等级论域V、权重向量A、模糊关系矩阵R。
2.1计算步骤
（1）定义评价因素论域F。F为模糊综合评价中各评价因素组成，是集合模糊综合评价模型的输入。F={f■，f■，…，f■}，f■（i=1，2，…，n）。
（2）定义评语等级论域V。V=（v■，v■，…，v■）是综合评价中评语所组成的集合。v■（j=1，2，…，m）是评价最终结果。
（3）为评价因素确定权重A。A是f■（i=1，2，…，n）对应的模糊权重向量，代表评价因素的相对重要程度。A=（a■，a■，…，a■），权重a■（i=1，2，…，n）满足■a■=1。
（4）计算模糊关系矩阵R。R是单因素评价的结果，R■=（r■，r■，…，r■）。r■表示第j个因素f■对评语v■的隶属度。
（5）确定评价结果向量B。
按最大隶属度原则，取最大的Bmax相对应的评语为评价结果。这样就可以确定风险措施的必要程度。
2.2权重向量A的确定
权重向量反映了每个评价因素的地位和影响。常用的权重确定方法是专家调查表法。专家调查表法依赖于专家的知识水平和经验。在高校科研项目绩效评价中，专家调查表法简单实用，能够满足项目管理的需要。具体的操作步骤如下：
（1）基于绩效评价指标制定专家评价表。
（2）开展专家调查，邀请多位专家对评价因素的m个评价等级进行勾选，给每个评价等级赋值b=（b1，b2，…，bm）。
（3）统计出为第j个评价因素选择第i级的专家数kij。
（4）计算评价因素权重：
3.应用实例
以高校某一科研项目为例，此类项目绩效评价非为业务评价和财务评价，通过归纳整理，建立科研项目绩效评价指标体系。制定出此项目专家调查表，以进行权重比较，对反馈的有效调查表进行统计，得到各指标权重。评价等级分为“很好”、“好”、“一般”，“不好”、“很不好”。每个评价等级分别赋值为9、7、5、3、1。经过填写专家调查表，根据模糊综合评价法中权重的计算方法，得到了各指标的权重，如表1—5所示。
表1 某科研项目绩效评价指标及权重值
表2 某科研项目绩效评价指标及权重值（f■）
表3 某科研项目绩效评价指标及权重值（f■）
表4 某科研项目绩效评价指标及权重值（f■）
表5 某科研项目绩效评价指标及权重值（f■）
其中f的权重值组成权重向量A，f■—f■权重值组成权重向量A■—A■。
权重向量为：
A=（0.377，0.241，0.151，0.231）
A■=（0.457，0.283，0.151，0.109）
A■=（0.131，0.129，0.163，0.234，0.195，0.148）
A■=（0.172，0.106，0.331，0.235，0.156）
A■=（0.301，0.223，0.241，0.235）
模糊关系矩阵为：
R■=0.878 0.111 0.111 0 00.333 0.667 0 0 0 1 0 0 0 00.617 0.353 0 0 00.512 0.344 0.134 0 0 R■=10000100000100010000
评价结果向量为：
B■=A■·R■=（0.520773，0.479227，0，0，0）
B■=A■·R■=（0.56799，0.39941，0.0326，0，0）
B■=A■·R■=（0.74218，0.22641，0.02985，0.00156，0）
B■=A■·R■=（0.759，0.241，0，0，0）
R=B■B■B■B■=0.52077 0.479230000.56799 0.39941 0.0326000.74218 0.226410.029850.0015600.7590.2410 00
B=A·R=（0.62062，0.36679，0.01236，0.00024，0）
由计算结果可知，62%的专家认为是很好的，37%的专家认为是好的，1.2%的专家认为一般。由最大隶属度原则，我们对此项目评价为很好。
4.结语
本文应用模糊综合评价方法对高校科研项目进行了综合绩效评价，将模糊现象与数学方法相结合，对项目进行了定量的评价，帮助专家组作出比较完善的决策。为减少评价的主观因素，可以研究确定指标权重的科学性，这也是进一步需要进行的研究。
参考文献：
［1］刘华海.科研项目绩效评价综合分析［J］.科技成果纵横，2008，（6）：19-20.
［2］王逸，唐隆华.基础研究与科学基金管理——纪念国家自然科学基金委员会成立20周年［J］.中国基础科学，2006，（2）：37-39.
［3］科技部科技评估中心，.
浙江大学高教研究会2010年立项课题成果。
